國(guó)家自然科學(xué)基金聯(lián)合基金項(xiàng)目管理辦法

國(guó)家自然科學(xué)基金聯(lián)合基金項(xiàng)目管理辦法

（2015年9月8日委務(wù)會(huì)議審議通過）

第一章 總則

　　第一條?為了規(guī)范和加強(qiáng)國(guó)家自然科學(xué)基金聯(lián)合基金（以下簡(jiǎn)稱聯(lián)合基金）項(xiàng)目管理，根據(jù)《國(guó)家自然科學(xué)基金條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》），并結(jié)合聯(lián)合基金管理特點(diǎn),，制定本辦法。

　　第二條?聯(lián)合基金是指由國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱自然科學(xué)基金委）與聯(lián)合資助方共同提供資金,，在商定的科學(xué)與技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)共同支持基礎(chǔ)研究的基金,。

　　聯(lián)合資助方包括政府部門、事業(yè)單位,、企業(yè)或其他法人組織,。

　　第三條?聯(lián)合基金旨在發(fā)揮國(guó)家自然科學(xué)基金（以下簡(jiǎn)稱自然科學(xué)基金）的導(dǎo)向作用，引導(dǎo)與整合社會(huì)資源投入基礎(chǔ)研究,，促進(jìn)有關(guān)部門,、企業(yè)、地區(qū)與高等學(xué)校和科學(xué)研究機(jī)構(gòu)的合作,，培養(yǎng)科學(xué)與技術(shù)人才,，推動(dòng)我國(guó)相關(guān)領(lǐng)域、行業(yè),、區(qū)域自主創(chuàng)新能力的提升,。

　　第四條?自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)與聯(lián)合資助方簽定聯(lián)合資助協(xié)議。聯(lián)合基金實(shí)施中的重大問題由聯(lián)合資助雙方共同研究決定,。必要時(shí)聯(lián)合資助雙方可以成立聯(lián)合基金管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱管委會(huì)）,。

　　聯(lián)合基金是自然科學(xué)基金的組成部分，按自然科學(xué)基金管理方式,，雙方共同管理,。

　　第五條?自然科學(xué)基金委在聯(lián)合基金項(xiàng)目管理過程中會(huì)同聯(lián)合資助方履行下列職責(zé)：

　　（一）制定并發(fā)布年度項(xiàng)目指南,；

　?。ǘ┦芾眄?xiàng)目申請(qǐng)；

　?。ㄈ┙M織專家進(jìn)行評(píng)審,；

　　（四）批準(zhǔn)資助項(xiàng)目,；

　?。ㄎ澹┕芾砗捅O(jiān)督資助項(xiàng)目實(shí)施,。

　　第六條?聯(lián)合基金項(xiàng)目的資金使用與管理，按照國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目資金管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。

第二章 申請(qǐng)與受理

　　第七條?聯(lián)合基金項(xiàng)目主要分為培育項(xiàng)目,、重點(diǎn)支持項(xiàng)目等亞類。根據(jù)實(shí)際需要,，雙方可協(xié)商確定其他亞類,。

　　第八條?聯(lián)合資助方根據(jù)協(xié)議規(guī)定的研究領(lǐng)域并結(jié)合其發(fā)展需求提出聯(lián)合基金年度項(xiàng)目指南建議,。自然科學(xué)基金委根據(jù)科學(xué)基金發(fā)展規(guī)劃,、聯(lián)合基金協(xié)議及聯(lián)合資助方的年度項(xiàng)目指南建議，在廣泛聽取專家意見的基礎(chǔ)上,，制定年度項(xiàng)目指南,。

　　年度項(xiàng)目指南應(yīng)當(dāng)在接收項(xiàng)目申請(qǐng)起始之日30日前公布。

　　第九條?依托單位的科學(xué)技術(shù)人員具備下列條件的,，可以申請(qǐng)聯(lián)合基金項(xiàng)目：

　?。ㄒ唬┚哂谐袚?dān)基礎(chǔ)研究課題或者其他從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷；

　?。ǘ┚哂懈呒?jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者具有博士學(xué)位;

　?。ㄈ┠甓软?xiàng)目指南規(guī)定的其他條件。

　　第十條?申請(qǐng)聯(lián)合基金項(xiàng)目的數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合年度項(xiàng)目指南中對(duì)申請(qǐng)和承擔(dān)項(xiàng)目數(shù)量的限制,。

　　第十一條?申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)是申請(qǐng)聯(lián)合基金項(xiàng)目的實(shí)際負(fù)責(zé)人,，限為1人。

　　參與者與申請(qǐng)人不是同一單位的,，參與者所在單位視為合作研究單位,，合作研究單位的數(shù)量不得超過2個(gè)，年度項(xiàng)目指南有特別規(guī)定的除外,。

　　第十二條?申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照年度項(xiàng)目指南要求,，通過依托單位提出書面申請(qǐng)。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所提交的申請(qǐng)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé),。

　　依托單位應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性和完整性進(jìn)行審核,，統(tǒng)一提交自然科學(xué)基金委。

　　申請(qǐng)人可以向自然科學(xué)基金委提供3名以內(nèi)不適宜評(píng)審其項(xiàng)目申請(qǐng)的通訊評(píng)審專家名單,。

　　第十三條?申請(qǐng)人或者具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的參與者的單位有下列情況之一的,，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)時(shí)注明：

　　（一）同年申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)各類項(xiàng)目的單位不一致的,；

　?。ǘ┡c正在承擔(dān)的各類項(xiàng)目的單位不一致的。

　　第十四條?自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自聯(lián)合基金項(xiàng)目申請(qǐng)截止之日起45日內(nèi)完成對(duì)申請(qǐng)材料的初步審查,。符合本辦法規(guī)定的,，予以受理并公布申請(qǐng)人基本情況和依托單位名稱,、申請(qǐng)項(xiàng)目名稱。有下列情形之一的,，不予受理,，通過依托單位書面通知申請(qǐng)人，并說明理由：

　?。ㄒ唬┥暾?qǐng)人不符合本辦法規(guī)定條件的,；

　　（二）申請(qǐng)材料不符合年度項(xiàng)目指南要求的,；

　?。ㄈ┪丛谝?guī)定期限內(nèi)提交申請(qǐng)的；

　?。ㄋ模┥暾?qǐng)人,、參與者在不得申請(qǐng)國(guó)家自然科學(xué)基金資助的處罰期內(nèi)的；

　?。ㄎ澹┮劳袉挝辉诓坏米鳛橐劳袉挝坏奶幜P期內(nèi)的,。

第三章 評(píng)審與批準(zhǔn)

　　第十五條?自然科學(xué)基金委負(fù)責(zé)組織同行專家對(duì)受理的聯(lián)合基金項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審。項(xiàng)目評(píng)審程序包括通訊評(píng)審和會(huì)議評(píng)審,。

　　第十六條?評(píng)審專家對(duì)聯(lián)合基金項(xiàng)目申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)從科學(xué)價(jià)值,、創(chuàng)新性、社會(huì)影響以及研究方案的可行性等方面進(jìn)行獨(dú)立判斷和評(píng)價(jià),，提出評(píng)審意見,。

　　評(píng)審專家提出評(píng)審意見時(shí)，還應(yīng)當(dāng)考慮申請(qǐng)人和參與者的研究經(jīng)歷,、研究基礎(chǔ)和相關(guān)的研究條件,、項(xiàng)目申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)使用計(jì)劃的合理性以及各項(xiàng)聯(lián)合基金設(shè)立的定位和特殊要求。

　　第十七條?自然科學(xué)基金委對(duì)已受理的聯(lián)合基金項(xiàng)目申請(qǐng),，應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請(qǐng)書內(nèi)容和有關(guān)評(píng)審要求從同行專家?guī)熘须S機(jī)選擇3名以上專家進(jìn)行通訊評(píng)審,。

　　對(duì)于申請(qǐng)人提供的不適宜評(píng)審其項(xiàng)目申請(qǐng)的評(píng)審專家名單，自然科學(xué)基金委在選擇通訊評(píng)審專家時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況予以考慮,。

　　培育項(xiàng)目每份申請(qǐng)的有效通訊評(píng)審意見不得少于3份,；重點(diǎn)支持項(xiàng)目等其他亞類項(xiàng)目每份申請(qǐng)的有效通訊評(píng)審意見不得少于5份。

　　第十八條?通訊評(píng)審?fù)瓿珊?，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)組織專家對(duì)聯(lián)合基金項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行會(huì)議評(píng)審,，會(huì)議評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)為9人以上且符合自然科學(xué)基金委關(guān)于選聘評(píng)審專家的原則和要求。

　　第十九條?自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)通訊評(píng)審情況對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行排序和分類,，確定參加會(huì)議評(píng)審的項(xiàng)目申請(qǐng),。必要時(shí)可會(huì)同聯(lián)合資助方按照雙方約定方式共同確定。

　　自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)向會(huì)議評(píng)審專家提供年度資助計(jì)劃,、項(xiàng)目申請(qǐng)書和通訊評(píng)審意見等評(píng)審材料,。

　　第二十條?聯(lián)合基金項(xiàng)目需要到會(huì)答辯的,，其申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)?shù)綍?huì)答辯，不到會(huì)答辯的,，視為放棄申請(qǐng),。確因不可抗力不能到會(huì)答辯的，申請(qǐng)人經(jīng)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)可以委托項(xiàng)目參與者到會(huì)答辯,。

　　會(huì)議評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)在充分考慮申請(qǐng)人答辯情況,、通訊評(píng)審意見和資助計(jì)劃的基礎(chǔ)上，結(jié)合聯(lián)合基金的特點(diǎn),，對(duì)會(huì)議評(píng)審項(xiàng)目以無記名投票的方式表決,，建議予以資助的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)以出席會(huì)議評(píng)審專家的過半數(shù)通過。

　　第二十一條?自然科學(xué)基金委根據(jù)本辦法的規(guī)定和專家會(huì)議表決結(jié)果,，決定予以資助的項(xiàng)目,。設(shè)有管委會(huì)的聯(lián)合基金,，由管委會(huì)決定予以資助的項(xiàng)目,。

　　第二十二條?決定予以資助的，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)專家評(píng)審意見以及資助額度等及時(shí)制作資助通知書,，書面通知依托單位和申請(qǐng)人,，并公布申請(qǐng)人基本情況以及依托單位名稱、申請(qǐng)項(xiàng)目名稱,、資助額度等,；決定不予資助的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面通知申請(qǐng)人和依托單位,，并說明理由,。

　　自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)整理專家評(píng)審意見，并向申請(qǐng)人和依托單位提供,。

　　第二十三條?申請(qǐng)人對(duì)不予受理或者不予資助的決定不服的,，可以自收到通知之日起15日內(nèi)，向自然科學(xué)基金委提出書面復(fù)審申請(qǐng),。對(duì)評(píng)審專家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見,，不得作為提出復(fù)審申請(qǐng)的理由。

　　自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)復(fù)審申請(qǐng)進(jìn)行審查和處理,。

第四章 實(shí)施與管理

　　第二十四條?自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公告予以資助項(xiàng)目的名稱以及依托單位名稱,，公告期為5日。公告期滿視為依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人收到資助通知,。

　　依托單位應(yīng)當(dāng)組織項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按照資助通知書的要求填寫項(xiàng)目計(jì)劃書（一式兩份）,，并在收到資助通知之日起20日內(nèi)完成審核，提交自然科學(xué)基金委,。

　　自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到項(xiàng)目計(jì)劃書之日起30日內(nèi)審核項(xiàng)目計(jì)劃書,，并在核準(zhǔn)后將其中1份返還依托單位,。核準(zhǔn)后的項(xiàng)目計(jì)劃書作為項(xiàng)目實(shí)施、經(jīng)費(fèi)撥付,、檢查和結(jié)題的依據(jù),。

　　項(xiàng)目負(fù)責(zé)人除根據(jù)資助通知書要求對(duì)申請(qǐng)書內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整外，不得對(duì)其他內(nèi)容進(jìn)行變更,。

　　逾期未提交項(xiàng)目計(jì)劃書且在規(guī)定期限內(nèi)未說明理由的,，視為放棄接受資助。

　　第二十五條?項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目計(jì)劃書組織開展研究工作,，做好資助項(xiàng)目實(shí)施情況的原始記錄,，填寫項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告。

　　依托單位應(yīng)當(dāng)審核項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告并于次年1月15日前提交自然科學(xué)基金委,。

　　第二十六條?自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)審查提交的項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告,。對(duì)未按時(shí)提交的，責(zé)令其在10日內(nèi)提交,，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理,。

　　第二十七條?自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)在重點(diǎn)支持項(xiàng)目實(shí)施中期，會(huì)同聯(lián)合資助方組織同行專家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展和經(jīng)費(fèi)使用情況等進(jìn)行檢查,。

　　中期檢查采取會(huì)議或者通訊評(píng)審方式進(jìn)行,，中期檢查的專家應(yīng)當(dāng)為5人以上，其中應(yīng)當(dāng)包括參加過該項(xiàng)目評(píng)審的專家,。

　　第二十八條?聯(lián)合基金項(xiàng)目實(shí)施中,，依托單位不得擅自變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

　　項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有下列情形之一的,，依托單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者終止項(xiàng)目實(shí)施的申請(qǐng),，報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)；自然科學(xué)基金委也可以直接作出終止項(xiàng)目實(shí)施的決定：

　?。ㄒ唬┎辉偈且劳袉挝豢茖W(xué)技術(shù)人員的,；

　　（二）不能繼續(xù)開展研究工作的,；

　?。ㄈ┯胸飧`他人科學(xué)研究成果或者在科學(xué)研究中有弄虛作假等行為的；

　?。ㄋ模┱{(diào)入的依托單位不符合該聯(lián)合基金申請(qǐng)條件,。

　　項(xiàng)目負(fù)責(zé)人調(diào)入另一依托單位工作的，經(jīng)所在依托單位與原依托單位協(xié)商一致,，由原依托單位提出變更依托單位的申請(qǐng),，報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。協(xié)商不一致的,，自然科學(xué)基金委作出終止該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所負(fù)責(zé)的項(xiàng)目實(shí)施的決定,。

　　第二十九條?依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)保證參與者的穩(wěn)定,。

　　參與者不得擅自增加或者退出。由于客觀原因確實(shí)需要增加或者退出的,，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出申請(qǐng),，經(jīng)依托單位審核后報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。

　　新增加的參與者應(yīng)當(dāng)符合年度項(xiàng)目指南的要求,。

　　第三十條?項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者參與者變更單位以及增加參與者的,，合作研究單位應(yīng)當(dāng)符合本辦法第十一條的要求。

　　第三十一條?聯(lián)合基金項(xiàng)目實(shí)施過程中,，研究?jī)?nèi)容或者研究計(jì)劃需要作出重大調(diào)整的,，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出申請(qǐng)，經(jīng)依托單位審核后報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn),。

　　第三十二條?由于客觀原因不能按期完成研究計(jì)劃的,，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可以申請(qǐng)延期1次，申請(qǐng)延長(zhǎng)的期限不得超過2年,。

　　項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)于項(xiàng)目資助期限屆滿60日前提出延期申請(qǐng),，經(jīng)依托單位審核后報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。

　　批準(zhǔn)延期的項(xiàng)目在結(jié)題前應(yīng)當(dāng)按時(shí)提交項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告,。

　　第三十三條?發(fā)生本辦法第二十八條,、第二十九條,、第三十一條,、第三十二條情形，自然科學(xué)基金委作出批準(zhǔn),、不予批準(zhǔn)和終止決定的,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

　　第三十四條?自項(xiàng)目資助期滿之日起60日內(nèi),，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)撰寫結(jié)題報(bào)告,、編制項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)決算；取得研究成果的,，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交研究成果報(bào)告,。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)結(jié)題材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

　　依托單位應(yīng)當(dāng)對(duì)結(jié)題材料的真實(shí)性和完整性進(jìn)行審核,，統(tǒng)一提交自然科學(xué)基金委,。

　　第三十五條?有下列情況之一的，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)責(zé)令依托單位,、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人10日內(nèi)提交或者改正,；逾期不提交或者改正的，視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理：

　?。ㄒ唬?未按時(shí)提交結(jié)題報(bào)告的,；

　?。ǘ?未按時(shí)提交資助經(jīng)費(fèi)決算的；

　?。ㄈ?提交的結(jié)題報(bào)告材料不齊全或者手續(xù)不完備的,；

　　（四） 提交的資助經(jīng)費(fèi)決算手續(xù)不全或者不符合填報(bào)要求的,；

　?。ㄎ澹?其他不符合自然科學(xué)基金委要求的情況。

　　第三十六條?自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到項(xiàng)目結(jié)題材料之日起90日內(nèi)進(jìn)行審查,。

　　對(duì)重點(diǎn)支持項(xiàng)目還應(yīng)會(huì)同聯(lián)合資助方組織同行專家對(duì)項(xiàng)目完成情況通過通訊評(píng)審或會(huì)議評(píng)審方式進(jìn)行結(jié)題審查,。評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)從以下方面審查項(xiàng)目的完成情況，并向自然科學(xué)基金委提供評(píng)價(jià)意見：

　?。ㄒ唬╉?xiàng)目計(jì)劃執(zhí)行情況,；

　　（二）研究成果情況,；

　?。ㄈ┤瞬排囵B(yǎng)情況；

　?。ㄋ模﹪?guó)際合作與交流情況,；

　　（五）資助經(jīng)費(fèi)的使用情況,。

　　自然科學(xué)基金委根據(jù)結(jié)題材料提交情況和評(píng)審專家意見,，作出予以結(jié)題的決定并書面通知依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

　　第三十七條?自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公布準(zhǔn)予結(jié)題項(xiàng)目的結(jié)題報(bào)告,、研究成果報(bào)告和項(xiàng)目申請(qǐng)摘要,。

　　第三十八條?聯(lián)合基金項(xiàng)目取得的研究成果，應(yīng)當(dāng)按照年度項(xiàng)目指南標(biāo)明聯(lián)合基金名稱和項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào),。

　　第三十九條?聯(lián)合基金項(xiàng)目取得的研究成果按照自然科學(xué)基金委成果管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。項(xiàng)目形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移,，按照國(guó)家有關(guān)法律,、法規(guī)執(zhí)行。

　　聯(lián)合資助協(xié)議中有特殊約定或年度項(xiàng)目指南中有明確規(guī)定的,，按照約定和規(guī)定執(zhí)行,。

第五章 附則

　　第四十條?根據(jù)聯(lián)合資助協(xié)議或工作需要，自然科學(xué)基金委可以向聯(lián)合資助方提供項(xiàng)目申請(qǐng)書,、項(xiàng)目計(jì)劃書,、年度進(jìn)展報(bào)告和結(jié)題報(bào)告。

　　第四十一條?聯(lián)合基金項(xiàng)目評(píng)審、中期檢查和結(jié)題驗(yàn)收審查等活動(dòng)執(zhí)行自然科學(xué)基金項(xiàng)目評(píng)審回避與保密的有關(guān)規(guī)定,。

　　聯(lián)合基金項(xiàng)目管理中涉及國(guó)家秘密的,，按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行,。

　　第四十二條?本辦法自2015年11月1日起施行,。